Servicios financieros
Nuestro equipo especialista realiza auditorías legales para un gran número de clientes de servicios financieros que llevan a cabo actividades empresariales reguladas, como firmas de valores y futuros, firmas de gestión de inversiones, intermediarios, asesores de inversión y agencias de corredores. Entendemos el ambiente único en el que operan las organizaciones de servicios financieros. El volumen y la complejidad de las normativas emitidas por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) pueden suponer un desafío para la mayoría de clientes, así que trabajaremos a su lado para ayudarle a entender el impacto que tienen esas normativas en su negocio.
También asistimos a los nuevos clientes ofreciéndoles asistencia durante el proceso de solicitud de la FCA. Esto incluye la preparación y revisión de las proyecciones financieras, el debate sobre los requisitos de capital, la revisión de sistemas y controles y el asesoramiento general durante todo el proceso. También ofrecemos los siguientes servicios de contabilidad, auditoría y consultoría normativa: auditoría externa, auditoría del dinero/activos del cliente, realización y revisión de las declaraciones a la FCA, revisión del cálculo de los recursos financieros y revisión de los procesos de autoevaluación de capital (ICAAPs).
Tenemos una gran experiencia trabajando con la FCA en muchas cuestiones normativas y de cumplimiento y estamos perfectamente posicionados para asesorarle o actuar en su nombre.
